政策原文：廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于《非法集資舉報(bào)獎勵辦法》的實(shí)施細(xì)則

　　一、修訂的理由及說明

　　由原省金融辦2017年?duì)款^制定的部門規(guī)范性文件《廣東省金融辦關(guān)于<非法集資舉報(bào)獎勵辦法>的實(shí)施細(xì)則》（粵金函〔2017〕341號）（以下簡稱“341號文”）自頒布實(shí)施以來，對發(fā)動群眾舉報(bào)非法集資發(fā)揮了較大作用。然而，從實(shí)踐來看，由于341號文存在獎勵門檻標(biāo)準(zhǔn)過高、獎勵范圍過窄、獎勵兌現(xiàn)時間滯后等問題，不利于調(diào)動群眾舉報(bào)的積極性，影響“打早打小”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前，我省非法集資犯罪的形勢依然嚴(yán)峻，大案要案不斷，極大地侵害了人民群眾的合法權(quán)益和影響社會穩(wěn)定。為爭取防范和打擊工作的主動性，省地方金融監(jiān)督管理局對341號文進(jìn)行了全面修訂，形成了《廣東省地方金融監(jiān)管局關(guān)于<非法集資舉報(bào)獎勵辦法>的實(shí)施細(xì)則》（粵金監(jiān)〔2020〕32號）（以下簡稱“32號文”）。目前，32號文修訂的法定程序均已完成，擬于2020年5月1日正式實(shí)施，原341號文同時廢止。

　　二、修訂的主要內(nèi)容

　　修訂后的32號文共分為五章二十四條，篇幅與原341號文基本持平。本次修訂以科學(xué)設(shè)定獎勵門檻標(biāo)準(zhǔn)、合理提高獎勵金額、擴(kuò)大獎勵范圍、及時兌現(xiàn)獎勵、科學(xué)設(shè)定獎勵金層級為總體目標(biāo)，并創(chuàng)新性地增加了激勵商業(yè)銀行舉報(bào)、訴訟過程中舉報(bào)等條款，以期切實(shí)提升條款規(guī)定的實(shí)操性，增強(qiáng)群眾舉報(bào)非法集資的積極性和主動性，有效防范和打擊非法集資行為。修訂的主要內(nèi)容如下：

　　（一）明確了非法集資的定義。

　　第二條對非法集資的概念進(jìn)行了界定，方便群眾認(rèn)識非法集資的本質(zhì)。

　　（二）明確了舉報(bào)人提供舉報(bào)材料的范圍。

　　第六條明確規(guī)定舉報(bào)人須提供以下舉報(bào)材料：舉報(bào)情況說明、違法犯罪證據(jù)、舉報(bào)人對舉報(bào)事項(xiàng)的真實(shí)性承諾、舉報(bào)人名稱與聯(lián)系方式等，方便群眾進(jìn)行有效舉報(bào)。

　　（三）明確了獲得舉報(bào)獎勵的條件。

　　第八條明確規(guī)定舉報(bào)獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：舉報(bào)人的身份信息可以查明、舉報(bào)線索對案件的查處具有利用價值、舉報(bào)線索事先未被有關(guān)部門掌握。

　?。ㄋ模┟鞔_了不屬于舉報(bào)獎勵的范圍。

　　第九條明確規(guī)定舉報(bào)人涉嫌非法集資違法犯罪、無法查證舉報(bào)人的身份信息、舉報(bào)人采取非法手段獲取舉報(bào)線索等情形不屬于舉報(bào)獎勵的范圍，厘清了舉報(bào)獎勵的資格條件。

　?。ㄎ澹┟鞔_了獎勵金的發(fā)放程序。

　　第十一條規(guī)定，舉報(bào)獎勵資格條件的審查認(rèn)定采取“一案一議”或集中處理的方式。其中，采取集中處理方式辦理舉報(bào)獎勵的，原則上每半年至少開展一次。特別重要的線索應(yīng)及時予以認(rèn)定并發(fā)放獎勵。第十二條規(guī)定，公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)自采用舉報(bào)線索之日起5個工作日內(nèi)向同級處非牽頭機(jī)構(gòu)通報(bào)情況。對于擬采取“一案一議”方式實(shí)施舉報(bào)獎勵的案件，處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)通報(bào)情況之日起15個工作日內(nèi)會同同級公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門審核決定是否對舉報(bào)人予以獎勵；對于擬采取集中處理方式實(shí)施舉報(bào)獎勵的案件，按照本實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定執(zhí)行。對于決定予以獎勵的，應(yīng)及時通知舉報(bào)人領(lǐng)取獎勵。第十五條規(guī)定，舉報(bào)人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)提出領(lǐng)取獎勵金的申請。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取的，視為放棄獎勵。

　?。┟鞔_了舉報(bào)人權(quán)益保障的原則。

　　第十五條規(guī)定，領(lǐng)取獎勵的地點(diǎn)和方式應(yīng)充分尊重舉報(bào)人的意愿，堅(jiān)持便利舉報(bào)人的原則。第十八條規(guī)定，舉報(bào)獎勵有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報(bào)人書面同意，不得以任何方式泄露舉報(bào)人身份、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。

　　（七）分層級設(shè)定獎勵金標(biāo)準(zhǔn)和分階段支付獎勵金。

　　第十三條規(guī)定，舉報(bào)獎勵的適用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）舉報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對被舉報(bào)的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報(bào)人200元以上1000元以下的獎勵；（二）被舉報(bào)的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報(bào)人1000元以上5000元以下獎勵；（三）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案偵查后，給予舉報(bào)人5000元以上20000元以下的獎勵；（四）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上或在全國有較大影響的案件，自刑事判決生效后，根據(jù)實(shí)際情況，再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎勵。

　　上述獎勵金數(shù)額分層級設(shè)定與分階段支付的主要理由為：1.原341號文規(guī)定案件須在法院作出終審判決后才兌現(xiàn)獎勵，時間過于滯后，不利于調(diào)動群眾舉報(bào)的積極性，32號文規(guī)定自案件立案偵查之日起即可實(shí)施獎勵。2.為拓展線索來源，32號文增加規(guī)定了“小額高頻”的獎勵形式，從行業(yè)主（監(jiān)）管部門對舉報(bào)線索開展初步調(diào)查時即給予200元以上1000元以下的獎勵。3.針對涉案金額超過5億元或者在全國有較大影響的大案要案，在刑事判決生效后，將再次視情給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下獎勵，最大限度激勵群眾舉報(bào)。4.設(shè)定了案件從行政處罰轉(zhuǎn)為刑事訴訟程序情形的舉報(bào)獎勵銜接實(shí)施的內(nèi)容。

　　（八）規(guī)定了激勵商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的措施。

　　第十六條規(guī)定，為支持商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)做好非法集資風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測、可疑線索移送等工作，可根據(jù)工作開展的實(shí)際情況，予以相應(yīng)的物質(zhì)或精神鼓勵，相關(guān)的鼓勵措施不按本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的舉報(bào)獎勵標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　（九）明確了獎勵金使用績效考評內(nèi)容。

　　第十六條規(guī)定，舉報(bào)獎勵資金由各級處非牽頭機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報(bào)并納入同級財(cái)政預(yù)算，專款專用，并按規(guī)定開展舉報(bào)獎勵資金使用績效自評。

　　組織開展獎勵資金績效自評，既是貫徹落實(shí)《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的若干意見的通知》（粵財(cái)績函〔2019〕15號）的要求，也是強(qiáng)化各級處非牽頭機(jī)構(gòu)舉報(bào)獎勵經(jīng)費(fèi)預(yù)算申報(bào)和資金使用責(zé)任的重要舉措。

　?。ㄊ┟鞔_了依法舉報(bào)的有關(guān)內(nèi)容。

　　第十九條規(guī)定，舉報(bào)人故意捏造事實(shí)誣告他人，或者弄虛作假騙取獎勵的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報(bào)人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實(shí)的情形除外。

　　本次修訂，既明確舉報(bào)人須依法舉報(bào)，同時增加了舉報(bào)人因客觀上收集材料線索的能力有限導(dǎo)致其所提供的線索失實(shí)而不須承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定，以打消舉報(bào)人“畏手畏腳”的顧慮。