第一條【依據】 為規(guī)范行政處罰自由裁量權的行使，確保依法行政，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《行政處罰法》、《專利法》、《專利法實施細則》、《廣東省專利條例》、《廣東省行政執(zhí)法責任制條例》和《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條【定義】 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權，是指在法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的范圍內實施行政處罰，遵循法定程序，對違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及給予何種處罰幅度的權限。

第三條【原則】 行使專利行政處罰自由裁量權，應當遵循公正公開、處罰與教育相結合的原則，行政處罰應以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

第四條【適用范圍】 本規(guī)則僅適用于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以由專利行政部門確定行政處罰種類與行政處罰幅度中具體處罰標準的情形。

第五條【適用情形】 有下列情形之一的，可以行使行政處罰自由裁量權:

(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了一定的行政處罰幅度，但沒有明確規(guī)定處罰標準；

(二)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了多個處罰種類，但沒有明確規(guī)定在什么情形下適用何種類、單處還是并處；

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了適用的處罰種類和可以并處的種類，但沒有明確規(guī)定在什么情形下可以并處；

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章對性質、情節(jié)、危害后果程度不同的行為，規(guī)定了不同的處罰種類和處罰幅度，可以單處或者并處，但沒有明確規(guī)定如何認定性質、情節(jié)、危害后果程度；

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以行使行政處罰自由裁量權的其他情形。

第六條【禁止情形】 有下列情形之一的，不得行使行政處罰自由裁量權:

(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了幾種不同的處罰幅度，并已明確規(guī)定在什么情形下應當適用何種處罰幅度；

(二)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了多個處罰種類，并已明確規(guī)定在什么情形下適用單處或者并處；

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章已經對性質、情節(jié)、危害后果程度不同的行為，規(guī)定了不同的處罰幅度、不同的處罰種類，可以單處或者并處；

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章以“應當處”、“并處”等形式明確規(guī)定了處罰種類，以“沒收非法所得”等形式明確規(guī)定了處罰數額；

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不得行使行政處罰自由裁量權的其他情形。

第七條【處罰種類】 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的專利行政部門可以采取的行政處罰有以下六種：

（一）責令停止侵權行為;

（二）責令改正并予以公告, 責令改正;

（三）沒收違法所得;

（四）罰款;

（五）警告;

（六）通報批評；

第八條【輕重程度分類】  違法行為情節(jié)輕重程度的認定條件包括:違法時間的長短、違法所得的多少、侵權物品的數量、當事人是否累犯、當事人是否存在暴力抗法行為、是否屬于群體投訴案件、造成的社會影響和危害后果等因素。

違法行為情節(jié)輕重程度分為以下四個檔次：

1、情節(jié)較輕；

2、情節(jié)較重；

3、情節(jié)嚴重；

4、行為人為法定的無行為能力人或情節(jié)輕微并及時糾正，沒有造成危害后果；

根據上述情節(jié)輕重程度的劃分，行政處罰自由裁量權分為以下四個檔次：

1、情節(jié)較輕，從輕處罰；

2、情節(jié)較重，較重處罰；

3、情節(jié)嚴重，從重處罰；

4、行為人為法定的無行為能力人或情節(jié)輕微并及時糾正,沒有造成危害后果不予處罰。

第九條【處罰情形適用條件】  具有《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》第十五條規(guī)定的情形，應當依法從重處罰。

具有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應當依法從輕或減輕處罰的情形，應當依法從輕處罰。

從輕處罰，是指在規(guī)定的處罰方式和處罰幅度內，在幾種可能的處罰方式中選擇較低的處罰方式或者在一種處罰方式內從其較低限進行處罰。

減輕處罰，是指在法定的處罰方式和處罰幅度最低限以下進行處罰。

第十條【申辯】 根據《行政處罰法》第三十條、三十一條、三十二條的規(guī)定，行政處罰過程中行政管理相對人有權進行陳述和申辯，行政機關應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。

符合聽證條件的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利，當事人要求聽證的，應當組織聽證。

不得因當事人申辯而加重行政處罰。

第十一條【處罰程序】 在行使行政處罰自由裁量權時，應當嚴格依法履行法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)行立案審批、行政執(zhí)法調查、調查終結報告、行政處罰決定審批等執(zhí)法流程，認真填寫行政執(zhí)法文書，建立完整的行政執(zhí)法案件檔案。

第十二條【審批】 作出行政處罰決定，應當在行政處罰案件調查結束后，提交案件調查終結報告，同時在行政處罰審批表中提出處罰建議并說明理由，經主管領導審批。

第十三條【處罰決定書要求】 制作的《處罰決定書》，應當注明行政處罰決定的事實、理由和依據，并告知行政管理相對人不服實施機關的行政處罰決定，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟的救濟途徑和期限。

第十四條【公告】 行政處罰案件處理結果應當依法予以公告。

第十五條【追究過錯責任情形】 工作人員在實施行政處罰過程中，有下列行為之一的，應當追究過錯責任：

（一）違反規(guī)定，簡化處罰程序、超越法定職權、擅自提高或降低處罰標準等濫用自由裁量權的；

（二）因自由裁量權明顯不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的；

（三）因自由裁量顯失公正，造成行政處罰案件被人民法院終審判決變更的；

（四）在執(zhí)法檢查中被確認為自由裁量權明顯不當，行政處罰案件被依法撤銷、變更、糾正的；

（五）發(fā)現行政管理相對人的違法行為涉嫌構成刑事犯罪，故意隱瞞不報、以罰代刑或者徇私枉法的；

（六）依法應當予以追究的其他行為。

第十六條【追究過錯責任的方式】 追究行政處罰過錯責任，依據以下方式進行：

（一）  責令其限期改正，同時根據情節(jié)輕重、造成危害后果的大小，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，視情況分別予以批評教育、暫?；蛘呷∠湫姓?zhí)法資格等處理；構成犯罪的，移送司法機關追究其刑事責任。

（二）  給行政管理相對人造成經濟損失的，賠償義務機關賠償損失后，應當責令有故意或者重大過失的責任人員承擔全部或部分賠償費用。

第十七條【監(jiān)督與考評】 我局建立行政處罰自由裁量的監(jiān)督審查制度，定期對行政處罰案件進行抽查和審評，對自由裁量權行使明顯不當的，責令其糾正。

我局將實施自由裁量權的情況，作為依法行政的一項內容，納入機關績效評估年度考核。

第十八條【解釋】本規(guī)則中處罰情節(jié)及處罰標準中的“以下”、  “以上”均包含本數。

第十九條【實施日期】 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。